2016注冊投資基金公司需要哪些材料

來源：尚標知識產(chǎn)權(quán)    發(fā)布時間：2016-12-07 10:33:00　　瀏覽：2952

　　注冊一個投資基金公司一般需要哪些材料呢?怎么樣注冊?尚標網(wǎng)小編把整理好的2016注冊投資基金公司需要哪些材料分享給大家，歡迎閱讀，僅供參考哦!

　　注冊公司流程及材料

　　一、公司的注冊條件

　　1、要有公司的名稱，也就是公司名字如：XX+市/+科技/咨詢+有限公司/有限責任公司，這是標準公司名稱全稱。

　　公司注冊名稱的三種組成形式：

　　(1)xx市+字號+行業(yè)特點+組織形式;

　　(2)字號+xx市+行業(yè)特點+組織形式;

　　(3)字號+行業(yè)特點+xx市+組織形式。

　　2、要有公司股東身份證(復印件也可以);

　　3、要清楚公司主要業(yè)務(wù)，也就是經(jīng)營范圍、注冊資本、各股東出資比例;

　　4、要有公司的注冊地址，即租賃合同(需要房管局登記備案過的);

　　5、若非正式的辦公地址，要辦理臨時場地證，工商會讓人上門檢查消防：裝滅火器和應(yīng)急燈(7個工作日);

　　二、注冊公司的詳細流程

　　1、公司名稱核準，想好不下5個名字作為備用，因為各大行業(yè)的中小企業(yè)數(shù)量很多，只要事重復就無法通過。想好公司名字下一步去工商局拿一份表格《企業(yè)名稱預先核準申請書》，填完給所有股東進行簽名確認，再由工商局人員經(jīng)過系統(tǒng)審查有無重復的名字，如果沒有，則工商局會給一份《企業(yè)名稱預先核準通知書》。(3個工作日);

　　2、銀行開設(shè)臨時賬戶，帶齊法人、股東身份證原件、《企業(yè)名稱預先核準通知書》、股東章、法人章去各大銀行以公司名義開一個臨時賬戶，股東可以將股本投入其中，且由于認繳制所以無需再找事務(wù)所驗資了;

　　3、辦理工商營業(yè)執(zhí)照(三證合一)工商局取一套新公司設(shè)立登記的文件及表格，按要求填寫和股東法人簽字，《企業(yè)名稱預先核準通知書》、場地租賃合同、所有股東身份證原件遞交給工商局的注冊科，審查完沒有問題會發(fā)放一份受理文件。(7個工作日后領(lǐng)取)

　　4、刻章 ，一般刻公章，財務(wù)章，法人章，發(fā)票章(連備案3個工作日)

　　5、臨時戶轉(zhuǎn)基本戶 ，帶齊全部辦理完畢的證件，營業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，以及法人代表身份證原件，公章，法人章，財務(wù)章。到開戶行辦理基本戶(5個工作日領(lǐng)取)

　　到此公司的注冊基本已經(jīng)完成，全部證件有營業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，銀行開戶許可證、公章、財務(wù)章、法人章等。

　　三、公司注冊的材料

　　1、《公司設(shè)立登記申請書》 由公司法定代表人簽署;

　　2、《指定代表或者共同委托代理人的證明》 由董事會簽署;

　　3、由發(fā)起人親自簽署的或由會議的主持人與出席會議的董事親自簽字的股東大會或創(chuàng)立大會的會議記錄(募集設(shè)立的提交)相當于股東會決議(設(shè)立);

　　4、全體發(fā)起人簽署或者全體董事簽字的公司章程;

　　5、自然人身份證件復印件;

　　6、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證件復印件;

　　7、法定代表人任職文件及身份證件復印件;

　　8、住所使用證明;

　　9、《企業(yè)名稱預先核準通知書》。

　　投資基金

　　投資基金(investment funds)是一種利益共享、風險共擔的集合投資制度。投資基金集中投資者的資金，由基金托管人委托職業(yè)經(jīng)理人員管理，專門從事投資活動。人們平常所說的基金主要是指證券投資基金。證券市場價格判斷和預測的方法主要有兩種:基礎(chǔ)分析和技術(shù)分析。因兩種方法的使用者在理論上和操作上完全不同，因此，又把他們稱為兩大學派。其中基本分析主要應(yīng)用于投資標的物的選擇上，技術(shù)分析和演化分析則主要應(yīng)用于具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補充。 在證券市場品種不斷增多、交易復雜程度不斷提高的背景下，普通人與專業(yè)人士比較，在經(jīng)營業(yè)績方面的差距越來越大。將個人不多的資金委托給專門的投資管理人集中運作，也可以實現(xiàn)投資分散化和降低風險的效果。投資基金是一種由眾多不確定投資者自愿將不同的出資份額匯集起來，交由專家管理投資，所得收益由投資者按出資比例分享的一種金融組織。資金來源于公眾、企業(yè)、團體和政府機構(gòu)。居民個人投資，可以在基金募集發(fā)行時申請購買，也可以在二級市場上購買已掛牌上市的基金。 投資基金的投資領(lǐng)域可以是股票、債券，也可以是實業(yè)、期貨等，而且對一家上市公司的投資額不得超過該基金總額的10%(這是中國的規(guī)定，各國都有類似的投資額限制)。這使得投資風險隨著投資領(lǐng)域的分散而降低，所以它是介于儲蓄和股票兩者之間的一種投資方式。

　　投資基金 - 相關(guān)新聞

　　美國共同基金違規(guī)操作為投資者造成重大損失

　　美國主要的共同基金公司安聯(lián)資本管理控股公司10日宣布，該公司兩名高級主管因涉嫌違規(guī)操作而被迫辭職。自9月初以來，美國地方司法部門和證券監(jiān)管部門對共同基金市場的整頓步步深入，這一市場暴露出來的問題也越來越多，盡管目前揭露出來的問題僅僅是“冰山一角”，但足以讓人感到觸目驚心。許多人不禁要問：這個一向標榜捍衛(wèi)投資者利益的領(lǐng)域究竟發(fā)生了什么?

　　股市牽連度日難

　　美國共同基金市場規(guī)模在7萬億美元左右，上個世紀80至90年代期間，共同基金發(fā)展十分迅猛，由于市場利潤相對豐厚，各種名目的共同基金公司如雨后春筍般建立起來。目前，這一市場也可以說是魚龍混雜，有的公司擁有數(shù)千億美元的基金，而有的僅擁有幾億美元。

　　90年代后期，美國股市狂漲，共同基金發(fā)展遇到了難得的黃金時代。不過好景不長，2001年以后，美股市長期低迷，由于共同基金大部分投入股市，股市的縮水使多數(shù)共同基金受到沉重打擊，許多共同基金公司從此銷聲匿跡。據(jù)統(tǒng)計，過去3年中，投資股票的共同基金大約損失了25%的資金，大部分共同基金公司處于虧損狀態(tài)。2003年3月以來，美國股市回春轉(zhuǎn)暖，到10月份，道—瓊斯指數(shù)已經(jīng)累計上漲20%，納斯達克綜合指數(shù)上漲41%，標準普爾指數(shù)也上漲21%，共同基金處境有所好轉(zhuǎn)，但市場專家認為，2003年破產(chǎn)或退出市場的共同基金公司仍將超過新入市公司數(shù)量，共同基金的艱難處境并沒有完全結(jié)束，在未來一段時期還將經(jīng)歷震蕩和整合。

　　造成共同基金大幅縮水的主要原因除前面所說的股市低迷外，還有兩個：第一，美國投資者對共同基金的看法有所改變。在美國，投資者主要來自機構(gòu)和個人，他們投資證券的途徑也主要有兩種：一是獨立或通過經(jīng)紀人購買證券，二是購買共同基金。由于共同基金規(guī)模大、具有多種證券組合，又是專業(yè)人士操作，一般投資者均看好這種投資方式，共同基金由此在投資者心中也享有較高的地位。不過，隨著共同基金違規(guī)操作事件的頻頻曝光，特別是一些共同基金經(jīng)理利用基金發(fā)展個人關(guān)系，在交易中故意損害投資者的利益，共同基金的整體形象受到損害。

　　第二，競爭過于激烈導致管理成本上升。共同基金市場門檻并不高，一些基金最初幾十萬美元，也可以進入市場操作，因此市場競爭日趨激烈，而共同基金的客戶基礎(chǔ)變化不大，一些公司的管理成本上升。一方面是管理費用增加，一方面很難擴大基金規(guī)模，于是，一些難以堅持下去的共同基金紛紛退出市場或出售給更有實力的公司。一般的市場預測是，隨著美國經(jīng)濟和股市走出低谷，再經(jīng)過市場震蕩整合，共同基金的日子將比前兩年稍微好過一些。今年下半年，一些主要的基金公司盈利明顯增加，9月份，新注入共同基金的資金達到了173億美元。另外，從2002年開始，許多退休基金加入了共同基金行列，共同基金的客戶基礎(chǔ)進一步擴大。

　　違規(guī)操作被揭底

　　美國共同基金一向標榜自己是廣大中小投資者利益的堅定捍衛(wèi)者?？陀^講，在美國證券交易管理委員會(簡稱SEC)60多年的市場監(jiān)管歷史上，共同基金的口碑的確不錯，即使在華爾街金融丑聞頻頻曝光的時候，共同基金的聲望也并未受到太大的影響。所以，當共同基金驚曝違規(guī)操作后，整個市場頓時一片嘩然，人們不禁要問：美國金融市場是否還有“凈土”?

　　2003年9月初，紐約州總檢察官斯皮策在交給紐約最高法院的指控材料中稱，在過去4年中，美國5家最大的共同基金公司在非法操作中一共給投資者造成幾十億美元的損失。

　　10月下旬，美國5大共同基金的一些高級主管因從事證券欺詐而受到波士頓聯(lián)邦地方法院的起訴。盡管一些遭到指控的公司或個人對違規(guī)操作既不承認也不否認，但共同基金公司高層人事頻頻變動使投資者相信：美國共同基金市場并不像人們原來想象的那樣是一塊“凈土”。根據(jù)目前披露的材料，共同基金主要在以下幾個方面存在違規(guī)操作：

　　第一，通過延遲交易使部分投資者利益受到損害。所謂“延遲交易”，指在股市收盤后繼續(xù)以當天價格進行交易，而法律規(guī)定股票買賣應(yīng)以下個交易日價格為準;第二，市場節(jié)奏交易，即一些投資者迅速買賣共同基金不同的投資組合，利用基金所持股票的差價獲得利益;第三，有選擇披露信息，共同基金公司并不將所有股票信息披露，而是有所保留。當然，共同基金在完成上述操作時，交易和獲得信息的特權(quán)有限地給予了大投資者，許多中小投資者對此并不一定知情。因此，說共同基金是用犧牲中小投資者的利益來換取大投資者對基金的支持，一點也不過分。

　　對共同基金的上述操作，市場專家的看法并不一致。一般講，延遲交易是違法的，但市場節(jié)奏交易并不違法。盡管共同基金管理規(guī)則中大都明文規(guī)定禁止市場節(jié)奏交易，但根據(jù)11月初SEC公布的一份調(diào)查報告，88家最大的共同基金中有半數(shù)以上從事過這種交易，而70%的共同基金業(yè)內(nèi)人士對此類交易的操作十分了解。盡管不構(gòu)成違法，但卻使投資者的利益蒙受損失，美國麻省已經(jīng)就此對帕特南投資公司提出了民事指控，對于這種指控，一些共同基金公司表示，被指控的操作實際上已經(jīng)進行多年，充其量只是一種不道德行為。

　　治理整頓事難料

　　在調(diào)查共同基金違規(guī)操作上，SEC主席唐納森又落在了紐約總檢察官斯皮策的后邊。本來，唐納森與斯皮策之間就有些小矛盾，這樣一來，他的面子就更不好看了，為了在此事上不輸給紐約地方司法機構(gòu)，11月7日，唐納森在證券業(yè)協(xié)會上發(fā)表講話，表示SEC將對共同基金的違規(guī)活動給予嚴肅處理，并對這一行業(yè)進行大力整治。針對“延遲交易”，他表示，SEC將要求共同基金取代中介公司處理股市收盤后的下單交易，以減少延遲交易給投資者造成的損失，對于市場節(jié)奏交易，SEC正在考慮對違規(guī)者征收違規(guī)資金2%的罰款，此外，他還建議共同基金公司指定一個高級主管負責對延遲交易、市場節(jié)奏交易和有選擇披露信息進行監(jiān)督，對違規(guī)者給予必要的個人處罰。唐納森與斯皮策的不同之處在于，SEC著眼的是整個共同基金市場的治理整頓，他認為，違規(guī)活動可能不僅限于表面交易，他擔心共同基金和證券經(jīng)紀人在收入分配上也存在違規(guī)的默契。

　　美國地方司法部門和證券監(jiān)管部門對共同基金的治理整頓將會引起共同基金高層震蕩，估計將會有更多的CEO落馬，第一美洲銀行、普天壽證券公司、斯特朗資產(chǎn)管理公司的一些主管已經(jīng)成為整肅的目標。這種整頓會否導致共同基金市場萎縮不振?這是人們廣泛關(guān)心的問題。一般講，治理整頓會給共同基金收入造成一定的負面影響，一些公司將面臨罰款，但利潤損失不是主要的。主要的損失是共同基金與一些投資者，特別是機構(gòu)投資者的關(guān)系將發(fā)生微妙的變化，一些原來承諾投入共同基金的退休基金計劃已經(jīng)在考慮減少甚至退出共同基金。根據(jù)最新的材料，由于受到違規(guī)操作的指控，帕特南投資公司已經(jīng)失去了麻省和艾奧瓦多家養(yǎng)老基金客戶，從10月底以來，該公司管理的資產(chǎn)已經(jīng)縮水140億美元。此外，斯皮策與SEC對美國共同基金市場的整頓還會產(chǎn)生一種“溢出”效應(yīng)，由于華爾街一些最有影響的共同基金公司都有歐洲背景，所以，英國、法國、荷蘭等國也匆忙開始對該國共同基金操作展開調(diào)查。

　　談到美國共同基金治理的借鑒意義，最主要的是提高共同資金市場準入的門檻，同時對市場加以規(guī)范管理，不要讓共同基金公司一哄而上，造成惡性競爭，一旦形成惡性競爭，共同基金公司為了生存，就會不擇手段，各種違規(guī)操作也會層出不窮。

　　據(jù)泰國《世界日報》5月20日消息，24國投資共同基金的投資者將泰國共同基金的值得投資級別評為B級，列世界第3位，得分與荷蘭、新加坡和臺灣地區(qū)持平，而排在前兩位的分別是美國和韓國。

　　晨星投資分析公司(Morning Star)透露，2013年從24個國家和地區(qū)投資共同基金的投資者進行1項投資經(jīng)驗調(diào)查發(fā)現(xiàn)，泰國的投資級別被投資者列為B級，與荷蘭、新加坡和臺灣評級持平，并列第3位，高于多個研究對象國家和地區(qū)。由于泰國實行有利投資的稅制優(yōu)惠，如不扣差額稅收、減免長期基金的投資收入所得稅等，使得投資者收益增加，根據(jù)相關(guān)財務(wù)和稅務(wù)規(guī)定評估的業(yè)績表現(xiàn)處于較好水平。

　　不過，基金投資者提出建議，希望對外國資產(chǎn)上投資的基金限制條件加以調(diào)整，以及允許外國基金發(fā)盤時，國內(nèi)投資者可直接接盤。在手續(xù)費及其它開支項目方面，泰國共同基金的計算辦法讓投資者支付費用高于其它國家，而其它國家多數(shù)基金單位發(fā)盤不收取費用，因此，泰國共同基金經(jīng)營的一些細節(jié)要加以改善和調(diào)整。

　　在信息公開發(fā)布方面，泰國共同基金的評級為中等，因共同基金管理方發(fā)出的說明書還缺乏諸如買賣交易基金單位的費用，基金管理人士名字、經(jīng)驗、管理掌管基金時限等細節(jié)。

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