如何應對“專利流氓”訴訟圍剿

來源：中國科技網(wǎng)-科技日報    發(fā)布時間：2015-12-16 01:18:00　　瀏覽：2004

國產(chǎn)手機搶灘美國市場

　　如何應對“專利流氓”訴訟圍剿

事實上，大多數(shù)NPE機構多采取“冒頭就打”的策略，通常會把知名公司列為靶心，有的會先發(fā)送侵權警告函，促使雙方談判，如果對方不予理會則會發(fā)起專利侵權訴訟。有的則跳過通知，直接發(fā)起專利訴訟。

“98/485，約20%。”

這是BlueSpike聲稱持有的美國專利數(shù)量與小米已獲得授權的中國專利數(shù)量之比。單純從數(shù)據(jù)來看，兩者之間的差距似乎很大，而小米持有的專利規(guī)模要遠大于BlueSpike。不過，BlueSpike卻將小米起訴至美國法院，指責小米涉嫌侵犯其專利權。

近日，一家名為BlueSpike在美國東德州聯(lián)邦地區(qū)法院馬歇爾分院向小米提起訴訟，一同被列上榜單的還有深圳通拓科技有限公司，后者是一家跨境電商公司，擁有電商品牌Tomtop。BlueSpike 指責小米通過Tomtop銷售的智能通信設備涉嫌侵犯其在美國擁有的專利權。被起訴的產(chǎn)品包括小米的手機產(chǎn)品Mi4、Mi5、Mi5Plus以及紅米系列產(chǎn)品。

另據(jù)媒體報道，11月18日BlueSpike以同一個專利在同一個法院控告了華為侵權。

按照過往經(jīng)驗，伴隨小米、華為等國產(chǎn)手機布局美國市場的步伐不斷提速，自然會有越來越多NPE把小米、華為等當作攻擊的“靶心”，那么，懷揣“美夢”的小米、華為等國產(chǎn)手機，到底該如何應對來自NPE的專利侵權訴訟“圍剿”?

——緣起——

知名公司成為“專利流氓”的靶心

眾所周知，包括專利在內的各類知識產(chǎn)權保護具有較強的地域或國別屬性。簡單說，只有產(chǎn)品進入一國市場，才可能發(fā)生侵犯該國特定權利人知識產(chǎn)權的可能。

而所謂NPE，是英文Non-Practicing Entity的縮寫，中文名稱為“非專利實施實體”或“非生產(chǎn)專利實體”。簡單說，NPE是指代那些擁有專利但不從事專利產(chǎn)品生產(chǎn)的機構。

最常見的NPE應該算是科研機構，當然，還有一些NPE主要以專利授權許可為其主要盈利模式，同時以發(fā)起專利訴訟作為主要促成合作手段。

而作為一家NPE，BlueSpike對外宣稱擁有98項專利，主要集中在“數(shù)據(jù)安全、深度檢測、軟件簽名”等諸多領域。

美國專利商標局網(wǎng)站的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至12月1日，BlueSpike的專利檢索量為47件，小米手機的專利檢索量為5件。

顯然，僅從專利持有數(shù)量來看，BlueSpike并不算一家大型的NPE機構。但是，與小米相比，其專利規(guī)模優(yōu)勢還是比較領先的。

更重要的是，作為一家NPE機構，其以專利許可為核心業(yè)務，并不直接從事商品生產(chǎn)，勢必增加了小米與其談判合作的難度。

而從發(fā)起的專利訴訟來看，BlueSpike是一家久經(jīng)沙場的老手。比如，在2012年至2013年間，不到兩年時間，BlueSpike曾以其持有的4項與信號提取(signal abstracting)相關的專利，前后在德州聯(lián)邦地院提起超過70起的專利侵權訴訟，被告中不乏大眾所熟知的Google、Yahoo、Adobe等公司。

根據(jù)一份哈佛大學的研究顯示，從2001年到2011的10年之內，在美國內被NPE發(fā)起訴訟的企業(yè)從11家激增到336家。

而PatentFreedom 2014年所作的統(tǒng)計顯示，被NPE起訴的對象高達50%以上都是高科技產(chǎn)業(yè)。

事實上，大多數(shù)NPE機構多采取“冒頭就打”的策略，通常會把知名公司列為靶心，有的會先發(fā)送侵權警告函，促使雙方談判，如果對方不予理會則會發(fā)起專利侵權訴訟。有的則跳過通知，直接發(fā)起專利訴訟。

　　——教訓——

黑莓手機曾被判賠償6億多美金

談及NPE與實業(yè)公司之間的專利侵權糾紛，最著名的案例應該是發(fā)生在2000年—2006年間的黑莓手機被訴無線接收郵件專利侵權案。

當時，生產(chǎn)黑莓手機的RIM公司(全稱“Research in Motion”)被一家名為NTP公司的NPE機構訴至美國弗吉尼亞東區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院。

事實上，NTP公司也是一家小型NPE機構，其持有的專利僅有25件。但是，這家公司最終讓黑莓支付了高達6.12億美金的和解費用。

那么，這家小公司是如何讓當時鼎鼎大名的黑莓手機付出了堪稱天價的和解費用呢?究其原因有二，其一，該公司持有的專利含金量高;其二，黑莓歷經(jīng)6年還是無法贏得訴訟。

在該案中，NTP公司訴黑莓手機侵權的專利為“整合既存電子郵件系統(tǒng)(網(wǎng)絡線系統(tǒng)，wireline systems)與廣播頻率(RF)無線通信網(wǎng)絡”的系統(tǒng)科技，通過該技術可讓手機用戶通過無線網(wǎng)絡接收電子郵件。

值得一提的是，NTP公司當時沒有任何員工，而且訴爭專利也非NTP公司直接發(fā)明。只不過，與電子郵件系統(tǒng)相關的5件美國專利后來都轉至NTP公司名下。

2000年，NTP公司向RIM公司發(fā)出警告信函，索取授權金，RIM公司沒有響應，隨后，2001年11月13日， NTP公司將RIM公司訴至法院，聲稱黑莓手機侵犯了其5項專利中的40個系統(tǒng)請求項和方法請求項。

案件審理過程中，針對14件請求是否構成侵權，曾進入陪審團審理環(huán)節(jié)。陪審團于2002年11月21日作出裁決，認定RIM公司構成侵權，應賠償約2300萬美金。但RIM公司不服，要求法院直接判決，法院于2003年8月5日作出判決，認定RIM公司侵權，需支付約5300萬賠償金。

對此，RIM公司不服提起上訴，聯(lián)邦巡回上訴法院作出判決，部分維持地區(qū)法院判決。此后，RIM公司試圖上訴到聯(lián)邦最高法院，但最高法院拒絕受理其案件。

專利訴訟期間，RIM公司也在通過申請專利無效試圖“釜底抽薪”。但在聯(lián)邦巡回上訴法院作出判決后，專利商標局才作出認定，認為該案系爭專利全部無效。而NTP公司明確表示不服，將對專利無效認定向聯(lián)邦巡回上訴法院提起訴訟。

至此，黑莓手機已基本窮盡了所有法律救濟手段。迫不得已，RIM公司與NTP公司開始和解談判，并于2006年達成和解，最終的和解費用高達6.12億美金。包括：支付侵權的損害賠償費用和未來永久使用的許可費用。

——舉措——

采取差別策略應對不同“專利流氓”

在美國，包括蘋果、三星、HTC等在內的諸多知名企業(yè)，常常成為NPE機構發(fā)起的專利訴訟被告。

2015年2月25日，在Apple Watch以及新Macbook發(fā)布會前夕，蘋果被美國聯(lián)邦法院判決其侵犯了Smartflash所擁有的3項專利，必須支付其5億多美元的賠償金。與此同時，這家名為Smartflash的NPE機構也將三星、谷歌、HTC起訴至法院。

顯然，小米、華為等國產(chǎn)手機進軍美國市場，面臨的最大訴訟壓力未必是來自同業(yè)競爭對手，而更多是NPE機構。那么，磨刀霍霍欲搶灘美國的小米、華為等，該如何應對來自NPE的“圍剿”?

一般來說，根據(jù)NPE的運作模式或訴求不同，可以分為三類：研究型NPE機構，主要以科研機構為主，一般不以盈利為目的，側重于科技創(chuàng)新，比如一些高?；蚩蒲性核?營利性NPE機構，主要通過許可授權或訴訟獲得收入，由于自己不從事商品生產(chǎn)，不擔心被訴也無專利交叉許可需求，比如高智公司，以及前文提到的BlueSpike、NTP、Smartflash等;聯(lián)盟型NPE機構，此類NPE相當于特定領域或行業(yè)的聯(lián)盟機構，通過匯集成員專利或購買專利，方便成員使用，比如美國專利公司RPX(Rational Patent Exchange)。

由于不同NPE機構的訴求不同，面對來自NPE機構發(fā)起的專利訴訟，需要采取不同的策略。

首先，對于研究型NPE機構，應該加強合作。通過項目資助等方式，提早獲得一些前瞻性技術專利的許可授權;

其次，對于聯(lián)盟型NPE機構，可選擇性加入。則需要根據(jù)自身的專利積累情況，結合所處行業(yè)的特點，選擇加入一些NPE機構，通過支付少量的費用，獲得大量的專利授權許可使用。

最后，對于營利性NPE機構，則需多加小心。從市場競爭的角度，可以在適當?shù)臅r候，通過投資或入股的方式，掌握一定的NPE機構資源，藉此可以遏制競爭對手。而一旦被此類機構起訴，則需要綜合考慮通過投資、談判、訴訟以及無效認定等手段，有效化解一些風險。

對于小米、華為等國產(chǎn)手機廠商來說，如果想好了要搶灘美國市場，也必須有全面的應對NPE機構策略，否則，稍有不慎，就可能為名所累，成為各路NPE機構爭相起訴的對象，而一旦陷入訴訟泥潭中，漫長的訴訟周期以及高額的賠償費用，都有可能把自己拖垮。

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